第一條 為規范行政處罰行為，保護公民、法人或者其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》《遼寧省規范行政裁量權辦法》（遼寧省人民政府令第252號）《市場監管總局關于規范市場監督管理行政處罰裁量權的指導意見》（國市監法〔2019〕244號)等規定，結合我省市場監督管理工作實際，制定本規則。
第二條 遼寧省各級市場監督管理部門行使行政處罰裁量權，應當遵守本規則。
第三條 本規則所稱行政處罰裁量權，是指市場監督管理部門在法律、法規和規章規定的行政處罰裁量范圍內，對公民、法人或者其他組織的違法行為，視違法情節輕重程度、后果影響大小等因素，據以確定是否處罰，以及作出何種類別、幅度的處罰。
第四條 各級市場監督管理部門法制機構，具體負責本部門規范行政處罰裁量權的組織協調、指導等工作。
各級市場監督管理部門所屬行使行政處罰權的機構（以下統稱“辦案機構”）負責行政處罰裁量權的具體實施工作。
對行政處罰裁量權監督工作依據《市場監督管理執法監督暫行規定》（市場監管總局令第22號）、《遼寧省行政執法監督規定》（省政府令第241號）及省局相關規定執行。
第五條 行使行政處罰裁量權，應當遵循合法合理、過罰相當、處罰與教育相結合的原則，并綜合考慮違法行為的以下情節進行裁量：
(一)違法行為的具體方法或手段惡劣程度；
(二)違法行為危害的具體對象；
(三)違法行為存續時間的長短；
(四)當事人的違法生產經營規模、涉案物品的數量與風險性、涉案品種監管的寬嚴（類別）、涉案金額的大小等；
(五)違法行為造成社會危害后果的嚴重程度和社會影響；
(六)當事人的年齡、精神狀況、是否具有身體或經濟特殊情況；
(七)當事人的主觀過錯;
(八)當事人改正違法行為的態度、采取的措施及改正的效果；
(九)違法行為次數及頻率;
(十)其他綜合裁量情節。
第六條 同一違法行為同時違反不同層級效力的數個法律規范，相互之間規定不一致的，應當適用層級效力高的法律規范。
除法律、法規、規章有明確規定外，新舊規定不一致的，違法行為發生或者延續到新規定生效后的，適用新規定；違法行為發生在新規定生效前的，按照從舊兼從輕的原則處理。
第七條 對法律、法規和規章設定有可選擇的處罰幅度的，裁量基準應當視情節在幅度范圍內劃分為從輕處罰、一般處罰、從重處罰。從輕、一般、從重按照下列規定確定：
（一）從輕行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數額應當為從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分。當事人的違法行為符合法定從輕處罰情形的，應當給予從輕處罰。
（二）一般處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內，適用一般的處罰種類或者一般的處罰幅度。其中，罰款的數額應當為從最低限到最高限這一幅度中30%以上70%以下的部分。
（三）從重行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內，適用較重、較多的處罰種類或者較高的處罰幅度。其中，罰款的數額應當從最低限到最高限這一幅度中較高的30%部分。當事人的違法行為符合法定從重處罰情形的，應當給予從重處罰。
法律、法規、規章中另有規定的，從其規定。
第八條 法律、法規、規章規定的處罰種類可以單處或者可以并處的，可以選擇適用；規定應當并處的，不得選擇適用。
可以單處也可以并處的行政處罰，應當根據綜合裁量的原則決定單處或者并處；適用從重處罰的，應當予以并處。
第九條 減輕處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或處罰幅度,即：在應當受到的一種或幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類進行處罰，或在應當并處時不進行并處;或者在法定最低罰款限值以下確定罰款數額。
當事人的違法行為符合法定減輕處罰情形的，應當給予減輕處罰。
適用減輕處罰的，不得減輕至免于行政處罰。減輕后有罰款金額的，一般不得低于法定裁量幅度最低倍數或金額的10%；辦案機構也可根據實際情況酌情確定低于10%以下金額。
法律依據中規定沒收非法財物或違法所得的，非法財物或違法所得應當予以沒收。法律、法規和規章另有規定的，從其規定。
第十條 同一違法行為人實施兩種以上違法行為的，各違法行為沒有牽連關系的，遵循“分別裁量，合并處罰”的原則，適用本規則實施行政處罰；各違法行為有牽連關系的，適用吸收原則，選擇處罰較重的條款給予處罰，處罰條款中處罰內容相同的，按照本規則選擇一個條款實施行政處罰。
第十一條 建立類案同罰制度。本規則所稱類案，是指同一執法主體對違法事實、性質、情節、社會危害程度和當事人主觀過錯等因素相當的同類違法行為的處罰案件。
適用類案同罰的結果，應當使類案受到的行政處罰種類、幅度一致或基本一致。類案同罰，并不妨礙行政執法機關在說明特殊理由的前提下做出例外的裁量。
第十二條 對同一違法案件的多個當事人實施行政處罰時，應當區分不同情節及其在違法活動中所起的作用，分別確定相應的處罰種類和處罰幅度。
違法行為涉嫌犯罪的，應當依法將案件移送司法機關追究刑事責任，不得以行政處罰代替刑事處罰。
第十三條 當事人有下列情形之一的，應當不予行政處罰：
（一）不滿十四周歲的未成年人有違法行為的；
（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；但應當責令其監護人嚴加看管和治療；
（三）違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的；
（四）當事人有證據足以證明沒有主觀過錯的；法律、行政法規另有規定的，從其規定；
（五）違法行為在二年內未被發現的；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延長至五年。法律另有規定的除外；
（六）法律、法規、規章規定不予處罰的其他情形。
對當事人的違法行為依法不予行政處罰的，市場監督管理部門應當對當事人進行教育。
第十四條 當事人有下列情形之一的，應當從輕或者減輕行政處罰：
（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的；
（二）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；
（三）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；
（四）主動供述市場監督管理部門尚未掌握的違法行為的；
（五）配合市場監督管理部門查處違法行為有立功表現的；
（六）法律、法規、規章規定其他應當從輕或者減輕行政處罰的。
第十五條 當事人有下列情形之一，可以從輕或者減輕行政處罰：
（一）積極配合市場監管部門調查，如實陳述違法事實并主動提供證據材料的；
（二）違法行為輕微，社會危害性較小的；
（三）尚未完全喪失辨認或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的；
（四）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；
（五）企業因不可抗力或意外事件造成經營困難的；
（六）當事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的；
（七）其他依法可以從輕或者減輕行政處罰的。
第十六條 有下列情形之一的，可以從重行政處罰：
（一）違法行為造成他人人身傷亡或者重大財產損失等嚴重危害后果的；
（二）在發生自然災害、事故災難、公共衛生或者社會安全事件期間實施違法行為的；
（三）教唆、脅迫、誘騙他人實施違法行為的；
（四）因同一性質的違法行為受過刑事處罰，或者一年內因同一性質的違法行為受過行政處罰的；法律、行政法規另有規定的除外；
（五）阻礙或者拒不配合行政執法人員依法執行職務或者對行政執法人員打擊報復的；市場監督管理部門已依法對上述行為進行處罰的除外；
（六）隱藏、轉移、變賣、損毀市場監管部門依法查封、扣押的財物或者先行登記保存的證據的，市場監管部門已依法對上述行為進行處罰的除外；
（七）偽造、隱匿、毀滅證據的；
（八）其他依法可以從重行政處罰的。
第十七條 除第十三條至第十六條所列不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰以外的其他應予行政處罰的情形為一般處罰情形，給予一般處罰。
第十八條 違法行為具有從重情形，且同時具有從輕或減輕處罰情形的，市場監督管理部門應當結合案件情況綜合考量后作出處罰裁量決定。
第十九條 省局配套制定《遼寧省市場監督管理局行政處罰裁量基準》。
省內設區的市市場監督管理部門在不與省局裁量基準相抵觸的情況下，可以結合地區實際制定更加細化量化的行政處罰裁量基準在全市范圍內適用，也可以直接適用本規則及配套基準。
對于行政處罰裁量基準未涵蓋的相關法律規范，應當按照本規則規定的原則和情形行使行政處罰裁量權。
第二十條 辦案機構案件調查取證時應當合法、及時、客觀、全面，同時一并收集與處罰裁量情節相關的證據；充分聽取并記錄當事人的陳述、申辯，并認真進行復核；不得因當事人申辯而加重處罰,但出現新的證據的情形除外。
案件調查終結時，辦案機構應當在案件調查終結報告中說明違法行為的事實、定性和行政處罰的證據、依據等，提出行政處罰建議；提出不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰建議的，應當說明理由并附相應證據材料；說明應當充分，與行政處罰裁量結果相關聯。
行政處罰決定的內容與裁量基準規定不一致的，應當在案件調查終結報告中作出說明。
第二十一條 在案件調查終結報告、集體討論記錄、行政處罰決定書等文書中應當將行政處罰裁量權的行使情況進行表述，適用不予、減輕、從輕、從重處罰的,應當說明理由并具有相應情節的證據佐證。
第二十二條 審核機構應當對行政處罰裁量部分予以審核，發現行政處罰建議有以下情形之一的，應當退回辦案機構補正：
（一）未說明裁量理由的；
（二）未附相應裁量的證據材料，或者所附相應證據材料不足的；
（三）建議的處罰種類或幅度適用不當的；
（四）其他應當退回辦案機構補正的情形。
第二十三條 本規則中的“以下”包含本數。
第二十四條 藥品、化妝品、醫療器械等行政處罰裁量適用按照省藥品監督管理局相關規定執行。
第二十五條 法律、法規、規章或者國家市場監督管理總局對行政處罰裁量權的行使另有規定的，從其規定。
本規則施行以前發現當事人違法行為，尚未作出行政處罰決定的，適用本規則。
第二十六條 本規則由遼寧省市場監督管理局負責解釋。
第二十七條 本規則自印發之日起施行。原遼寧省工商行政管理局、原遼寧省質量技術監督局、原遼寧省物價局制定的行政處罰裁量權適用規則、基準及原遼寧省食品藥品監督管理局制定的行政處罰裁量基準中涉及食品部分同時廢止。